作为中国证券市场的首批证券公司之一，粤开证券成立于1988年，注册资本31.26亿元人民币。2014年挂牌新三板（830899），2019年，广州开发区控股集团有限公司成为公司控股股东。公司充分发挥全牌照和全国布局优势，立足于粤港澳大湾区，全方位为投融资客户提供贴心的财富服务，为科技型创新型中小企业创造更优质的金融环境，推动区域经济高质量发展，致力于打造一流精品特色券商。

粤开证券致力于将风险管理能力打造为公司核心竞争力，为公司发展愿景保驾护航。一方面，公司重视软实力风险管理的建设，将风险文化作为公司企业文化建设的重要组成部分；另一方面，在落实监管要求方面做了大量的优化工作，夯实了公司风险管理的硬实力，比如组织架构的调整，风险制度的修订，风险指标的重构，风险人员的优化，风险系统的升级，风险应对的完善。再者，粤开证券将业务实质风险管理作为重要的职责，旨在全方位，全流程加大对业务的管理和支持，以达到稳中求进的总基调下助力业务高质量发展的目标。

粤开证券以既有的风险管理能力、经营规模和积淀为基础，背靠粤港澳大湾区广阔的市场空间和开发区控股优质平台，实现了较为快速的发展。自开发区控股入主后，公司的两融业务规模、固定收益自营业务的资金投入和业务规模都有大幅提升，资产质量稳步向好。在控股股东的助力之下，粤开证券从2018年亏损转变为连续两年盈利，监管评级也得到提升，2021年上半年保持盈利和增长态势。

2021年8月19日，广东电视台经济科教频道记者穆春月对2020年广州市金融高级人才粤开证券风险管理部总经理任允文博士进行了专访。

问：请问您作为风险管理专业人士，是如何看待证券公司管理风险并平衡风险管理和业务发展之间的关系的？

答：证券公司是经营风险和进行风险定价的机构，开展业务本身就是管理风险。对于国内的证券公司，要想确定公司的风险目标，需要综合考虑公司所处的发展阶段，并结合自身的风险承受能力，才能制定适合公司的风险偏好。当然，在确定风险管理目标时，也要尽量确保业务和风险之间的平衡关系，通过制定相关的风险偏好和风险容忍度，以及对业务准入标准的界定，从业务前端把控风险；在后续业务开展过程中，通过风险监控和及时应对等管理手段，全程将风险管理贯彻到业务开展过程中。根据公司的资源禀赋，业务能力，资本实力，风险管理能力各方面的提升，共同推动公司的盈利能力和服务能力。

问：粤开证券将如何通过风险管理，助力公司实现成为粤港澳大湾区乃至全国一流精品特色券商的目标？

答：打造一流精品特色券商是粤开证券的愿景。为了实现这一愿景，风险管理做了大量的基础性工作。风险管理对外连接监管和股东，对内连接高管和业务，对上支撑公司战略和资源配置，对下支持具体业务开展；因此风险管理是公司运转的一个重要枢纽和信息汇集地。

粤开证券入驻广州开发区以来，对风险管理进行了全面的重塑，公司既重视监管方面的风险管理要求，又重视业务的实质风险管理。

公司的股东，管理层和风险管理部在风险管理方面开展了大量的工作，公司将先进的风险管理理念和通过实践具有真正能发挥作用的风险管理方式方法和管理工具，与公司的发展阶段、承受能力等进行结合，在提升风险管理能的同时，规范业务发展，确保业务开展在良性的轨道上高质量开展。

欲速则不达，公司只有风险管理稳了，业务人员的风险意识强了，公司的业务发展才可以变得质量高，公司才可以发展的更快。

问：在开发区控股入驻粤开证券之后，粤开证券在培养核心竞争力方面，风险管理方面做了哪些工作？

答：在风险管理方面，公司主要做了以下工作：在软实力方面，重点开展了企业文化和风险文化方面的建设。公司的风险文化是企业文化建设的重要组成部分，风险文化主要包括三方面内容：风险管理的愿景是致力于“将风险管理能力打造成为公司的核心竞争力”，风险管理的目标是“人人都是风险官”，核心价值观是“稳中求进”。

在硬实力方面，2020年以来，修订了公司风险管理相关的制度，独立了公司层级风险管理委员会，优化了风险管理部内部组织架构，强化了风险管理职能和业务支持，重塑了风险偏好容忍度指标体系，加大了风险管理系统的建设投入，完善了风险应对机制和应急措施。

通过软实力和硬实力建设，一方面夯实了公司的风险管理基础，另一方面，也助力化解公司的历史留存风险问题。

公司通过风险管理水平的提升，得以确保公司业务规模、盈利能力和净利润水平高质量提升。自开发区控股入驻后，公司的两融业务规模从2020年初的22亿增长到目前的44亿，固定收益自营业务规模从年初约40亿增长到6月底的54亿，公司从2018年亏损转变为连续两年盈利，且2021年上半年持续保持盈利和良好的增长态势。

问：粤开证券在风险管理方面科技化如何布局？

答：公司的经营哲学是“科技金融 和合共赢”，所以公司对科技金融也情有独钟。目前，我们公司和华南理工、广州智慧发展研究院联合申请了广州市重点研究项目智慧金融项目，其中风险管理将作为重要的应用场景，公司通过风险管理的数字化和科技化，将对各类业务，比如投资、投行、财富管理、资管等业务，提供更快，更全，更准确的风险分析，助力各项业务高质量发展。

问：未来粤开证券如何通过风险管理支撑公司战略目标的实现？

答：接下来，风险管理将借助企业文化、风险文化，制度建设，来规范流程，同时，借助于绩效考核措施的优化完善，从公司层面、员工层面、客户层面进行全方面的提升和优化。

凭借股东的资源禀赋和开发区、大湾区的区位优势，借助资本市场，助力公司实现三年进入准腰部，五年进入准头部战略目标。

本节目于8月28日在广东经济科教频道播出。